我国证券交易所自律监管浅析

目 录

一、我国证券交易所自律监管概述3

二、我国证券交易所自律监管现状及存在的问题4

（一）、证券交易所自律地位缺失4

1、我国证券交易所自律监管的法律定位不明确4

2、证监会的直接权利影响证券所的自律空间4

3、证券交易所缺乏应有的独立性。5

4、证券交易所领导的任命权不属于交易所5

（二）、证券交易所处罚手段没有足够威慑力6

（三）、沪深两大证券交易所对会员监管重复，缺乏必要的竞争机制6

三、完善证券交易所自律监管的对策建议7

（一）、增强证券交易所独立性，提高证券交易所的地位8

（二）、提高证券交易所的处罚手段和威慑力8

（三）、取消沪深两大证券交易所对会员的重复监管，建立交易所之间良性竞争机制9

四、结语11

内 容 摘 要

证券交易所是证券的买卖双方一个集中交易的场所，是一个国家建立的进行证券交易的经济组织。为维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，必须需要监管部门的监管，而证券监管就是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场。监管分为自律和他律两种，随着证券市场的日益强大，不容忽视的自律也越来越受关注，证券监管中的自律主张行业内部自我管理，与他律是相互依赖，相互补充的关系，是对他律的补充，亦是对自身的基本要求，这种他律为主，自律为辅的监管模式，相当符合中国国情，但自律监管目前还存在一定的问题，需要进一步完善。本文根据作者角度分析问题点，产生原因，并提出建议性对策。