券组合理论研究

一、中国证券市场的背景2

（一）、我国证券市场的现状和发展2

1、证券市场的现状2

2、证券市场的发展3

（二）、证券市场的重要性3

1、证券市场对中国经济的影响3

2、证券市场对企业融资重要性以及筹资的作用4

（三）、我国证券市场存在的问题及今后的发展措施5

        1、证券市场存在的问题………………………………………………………………..5

        2、证券市场今后的发展措施…………………………………………………………..6

二、证券组合的意义8

（一）、证券组合投资的必要性…………………………………….....…………………….8

（二）、风险与收益的匹配性9

（三）、证券组合管理的方法和步骤9

        1、证券组合管理的方法……………………………………………………………….10

        2、证券组合管理的步骤……………………………………………………………….10

三、证券投资的风险......................................................................................................................10

        1、市场风险………………………………………………………………………..…....10

        2、非市场风险………………………………………………………………………..…10

        3、利率风险………………………………………………………………………......…11

        4、物价风险……………………………………………………………………………..11

5、市场风险……………………………………………………………………………...11

6、企业风险……………………………………………………………………………..12

四、股市风险该如何规避……………………………………………………………..................12

　1、分散系统风险.........................……………………………………………………..12

 2、回避市场风险…………………………………………………………………….....13

3、防范经营风险………………………………………………………………………..13

4、避开购买力风险…………………………………………………………………….14

5、避免利率风险....................................................................................................14

参考文献…………………………………………………………….………………...15

内 容 摘 要

面对证券市场的瞬息万变，投资者面对和规避投资风险的有效方法就是进行资产组合投资。进行投资组合对投资者投资目标的实现将产生重大影响。论文首先介绍了证券的基本基础知识，以及我国证券市场的发展史。分析我国证券市场的特点与缺点。再对现在证券投资组合理论的发展进行了详细的研究，分析出证券投资组合的理论的特点。论文对证券投资组合理论的投资分散和投资组合的最佳规模采用简单方法进行了实验研究，论证研究表明：证券资产组合的确可以降低风险，获取更加稳健的收益。

关键词：证券市场  规避风险  资产组合投资