我国券市场的管理体制

                        目       录

一、中美证券市场管理体系的比较与分析..................................................................................2

   （一）、美国证券市场的监管体系..........................................................................................2

        1、美国证券市场的监管体系 ........................................................................................2

        2、美国证券市场主要的法律法规..................................................................................2

  （二）、国内市场监管体系......................................................................................................2

  （三）、中美证券市场监管体系的比较与分析......................................................................3

二、证券市场管理的三种模式及不同市场管理模式的比较 ...........................................3

   （一）、证券市场管理体制的三种模式.....................................................................3

       1、集中型管理体制............................................................................................3

       2、自律型管理体制............................................................................................3

3、中间型管理体制............................................................................................3

   （二）、不同市场管理模式的比较.............................................................................3

       1、集中性管理体制的利弊.................................................................................3

       2、自律性管理体制的利及缺陷.........................................................................3

三、中国证券市场管理体制的现状及存在的问题............................................................4

   （一）、中国证券市场监管体制的现状.....................................................................4

       1、监管主体..................................................................................................4

        2、监管法规体系...............................................................................................................4

    （二)、中国证券市场监管体制存在的问题.................................................................5

1、监管职责不清晰..........................................................................................................5

2、现行的三级监管制不能完全适应我国证券市场的客观实际.................................5

        3、现有监管人员与承担的繁多职责相比尚嫌不足.....................................................5

        4、监管权限配置不尽合理监管方式有待改进.............................................................5

四、完善我国证券管理体制的对策及分析.....................................................................................6

    (一）、证券监管体制的意义..................................................................................................6

   （二)、针对我国证券监管体制存在的问题提出的建议......................................................6

       1、进一步明确证券监管职责..........................................................................................6

       2、适当调整监管机构设置,进一步充实监管人员.........................................................6

       3、进一步合理配置证券监管权限..................................................................................6

 内 容 摘 要

      

    经历了20年的探索和发展，我国证券监管体制已经基本形成。随着我国证券市场规模的日益扩大，市场的功能和作用也逐步发挥，证券市场成为我国社会主义经济的重要组成部分，所以，证券监管体制的完善不仅关系到证券市场的发展，更与经济的安全和国民经济息息相关。在我国证券行业的发展期间，证券监管体制也经历了历史的变革，形成了集中统一的证券监管体制。集中统一的证券监管体制是世界上比较认可的一种监管模式，是证券市场的必然产物。证券市场的本质就存在一致性和相关性，市场信息的有效性、市场运作的高效性和低成本性以及市场的“三公”原则都体现了集中统一的证券监管体制是市场的需求，是广大投资者利益的支持者。根随着我国市场规模扩大，已经普及全国上市公司、证券公司、基金以及一些投资担保公司在去我国各地迅速成立，截止到2011年，就河南省郑州市就已经成立了68家证券营业部，可以看出，我国证券行业的发展速度是很迅的，证券行业的相关性以及依据市场的公开、公平、公正原则，集中统一的证券监管体制的形成是我国证券市场稳健运行必不可少的因素。随着我国证券市场的发展，集中统一的证券监管体制已经基本形成，但是由和国际上相比，我国证券行业还处于发展初期，证券监管体制虽然形成，还是需要日后的不断完善和改进，才能跟上证券市场的脚步，促使我国证券行业发展迅速，我国经济更加稳固前行。

      

        关键词：管理体制   变革   集中统一   “三公”原则