现代券市场监管问题及对策研究

现代券市场监管问题及对策研究

XCLW170050 现代券市场监管问题及对策研究

一、概述3

1．1 证券3

1．2 证券的基本特征3

1．3 证券的分类4

1．4 证券市场5

1．5 证券市场监管5

二、当代证券市场监管中存在的问题分析5

2．1 监管部门缺乏独立性，监管体系功能发挥不充分6

2．2 证券发行市场监管存在缺陷6

2．3 证券交易市场监管的不完善6

2．4 证券中介机构自律性存在问题7

2．5 信息披露制度尚不规范7

2．5 证券市场自律管理作用发挥不够8

2．6 监管制度和监管行为存在明显的滞后性和弱效性8

2．7 监管缺乏长期制度建设及风险防范意识不足9

2．8 对投资者特别是中小投资者的保护缺乏制度保障9

三、完善我国证券市场监管的对策9

3．1 转变监管方式，加强法制监管10

3．2 加强自律管理，完善市场机制10

3．3 严格信息披露制度的规范和监管10

3．4 继续加强证券监管的力度及市场风险的防范与控制11

3．5 完善证券市场管理体制11

四、总结11

参考文献12

内容摘要

近年来我国证券市场的剧烈波动性和愈演愈烈的金融危机，使得证券监管正成为全球日益瞩目的焦点。文章针对中国证券市场现行监管体制监管存在的问题进行了分析，并提出了相应完善我国证券市场监管的对策。

关键词：证券市场监管对策

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