基金业绩评价研究

一、基金业绩评价的意义2

二、基金业绩评价的现状分析3

(一)三种经典基金业绩评价方法现状3

(二)基金评级现状3

(三)投资者现状4

三、基金业绩评价存在的问题4

(一)基准选择问题4

(二)基金业绩评价模型在我国的适用性问题4

(三)样本选择问题5

四、影响因素和建议5

(一)基金管理人5

1、风险偏好态度5

2、投资组合策略5

3、基金经理的能力6

4、收益分配政策和比例6

(二)基金经理的职业道德6

1、“老鼠仓”6

2、索贿事件7

(三)人事变动7

(四)相关误导性做法7

五、完善基金制度的建议：8

【参考文献】9

基金业绩评价研究

【摘要】 投资基金在我国证券市场中的作用日益突出,对投资基金进行业绩评价不管是对投资者、基金管理公司、基金市场、还是对监管机构都具有较大的现实意义.构建投资基金业绩评价体系应遵循公正性、全面性等原则,我国基金业绩评价的现状主要是基金的风险调整收益指标及机构评级，对管理人的能力、基金经理的职业道德、人事变动及公司所出台的相关误导性做法等对基金业绩的影响常常为投资者所忽略。

【关键字】基金  投资  业绩评价